Thomas Daniels
Om ferskate regeljouwingûndersiken troch de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) op te lossen foar net-neilibjen, ynklusyf anty-wytwaskjen fan jild (AML) oertredings en tekoartkommingen yn tafersjoch- en iepenbieringsprosedueres, hat Robinhood ynstimd om $ 29.75 miljoen te beteljen.
Regeljouwing flaters en delsetting disintegration
Op 7 maart kundige FINRA de delsetting oan, dy't $ 3.75 miljoen omfettet yn weromjefte foar beynfloede kliïnten en in $ 26 miljoen boargerlike straf. De tafersjochhâlder ûntduts dat Robinhood AML-prosedueres, hannelsmonitoring en akkountferifikaasje skeind hat, om't it negeare om warskôgingstekens fan mooglike misdiedigens oan te pakken.
Troch it ûnfoldwaande tafersjoch fan Robinhood op syn clearingsysteem, fûnen fertragingsfertragingen plak yn perioaden fan hege hannelsaktiviteit tusken maart 2020 en jannewaris 2021. Yn dizze tiid wiene GameStop (GME) en AMC Entertainment Holdings (AMC) ûnderwurpen oan beheiningen op har meme-oandielen.
Fierders fûn FINRA dat Robinhood Financial en Robinhood Securities mislearre fertochte transaksjes te identifisearjen, yn te sjen of te iepenbierjen, lykas frauduleuze jildoerstannen, manipulative hannelingen en akkount oernames troch hackers fan bûten.
AML-regels waarden fierder brutsen doe't ûntdutsen waard dat Robinhood tûzenen akkounts iepene hie sûnder de identiteiten fan har kliïnten adekwaat te befêstigjen. Derneist liet it bedriuw misleidende promoasje-ynhâld fan betelle ynfloeders op sosjale media tastean troch net te kontrolearjen en kommunikaasje op sosjale media te behâlden.
Foarôfgeande regeljouwing delsettings en weromjefte
De weromjefte fan $ 3.75 miljoen is te tankjen oan 'e praktyk fan Robinhood Financial fan "collaring", dat is it proses fan it feroarjen fan merkopdrachten yn limytopdrachten, en it ûnfermogen om kliïnten goede ynformaasje te jaan.
Robinhood wie it iens mei de konklúzjes fan 'e regulator, mar erkende noch wjerlein de beskuldigings fan FINRA. Dizze delsetting komt neidat Robinhood-entiteiten yn jannewaris 45 ynstimd hawwe om $ 2024 miljoen te beteljen oan 'e US Securities and Exchange Commission (SEC) yn jannewaris XNUMX foar it tajaan dat se mear as tsien weardepapierregels brekke, ynklusyf it net aktualisearjen fan elektroanyske korrespondinsje.
Goede Q4 resultaten Nettsjinsteande regeljouwing obstakels
Mei in netto ynkommen fan $ 916 miljoen en mear dan $ 1 miljard oan ynkomsten, rapporteare Robinhood histoaryske finansjele resultaten fan Q4 2024, nettsjinsteande regeljouwingskontrôle. Opmerklik, cryptocurrency hannelsvoluminten tanommen 450% nei $71 miljard, wylst earnings tanommen 200% nei $358 miljoen.
Sterke finansjele resultaten markearje Robinhood's fêsthâldens yn 'e mjittende online hannelsmerk, om't it ûnderhannelet oer dizze regeljende obstakels.
